2016年8月8日 14:00

 根据市委统一部署，市委第五巡视组于2015年11月10日至2016年1月10日对上海汽车集团股份有限公司进行了巡视,并于2016年2月4日反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视工作条例有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

 一、坚决把巡视整改作为重大政治任务抓紧抓实

 （一）统一思想认识，坚定整改决心。巡视反馈意见后，集团党委当天中午召开会议，认真学习中央和市委领导关于巡视工作的重要讲话精神以及市委巡视组的反馈意见，进一步统一思想、提高认识。集团党委深刻认识到，要把巡视整改工作作为当前重大政治任务，切实增强党要管党、从严治党的政治意识和责任担当，把巡视整改作为加强党的领导、落实主体责任的重要抓手和有利契机，以整改工作成效促进企业改革创新发展。

 （二）强化组织领导，明确责任分工。集团党委成立了巡视反馈问题整改领导小组,由党委书记、董事长陈虹任组长，领导小组下设工作小组，负责落实整改的综合协调和督办工作。围绕巡视整改目标，集团先后召开党委会、巡视整改领导小组和工作小组会议6次，部署推进整改工作，通过相关专题会议、条线会议和谈话了解、函询等方式，落实“2个月内见阶段成效、6个月内基本整改到位”的工作要求。工作小组每周编发整改情况简报，督促各责任部门抓好整改任务落实，有力推动了整改工作顺利进行。

 （三）坚持问题导向，细化整改措施。集团党委制定了巡视反馈问题整改方案，围绕巡视反馈意见指出的4方面14个问题，明确了53项整改措施，按照“定事项、定任务、定措施、定责任、定时限”的工作原则，形成了《上汽集团巡视整改任务和措施清单》，并建立整改台账，进行销账管理，确保任务到人、责任到岗、要求到位，确保巡视组反馈的问题、意见和建议，件件有着落、事事有回音。

 （四）注重统筹兼顾，促进改革发展。一是即知即改，本着从严要求、从严监督、从严查处的态度，对于涉及违规的事项，抓紧清理，认真纠正，加强对重点领域和关键环节的监管，进一步完善企业内控制度建设。二是举一反三，深刻剖析产生问题的深层次原因，对于存在的问题，不走过场、不留死角、不打折扣，坚决整改到位，切实防止类似性、重复性问题发生。三是以落实巡视整改工作为切入点，强化正风肃纪，发扬拼搏精神，鼓足干部员工的精气神，加快企业经济发展。

 二、不折不扣抓好市委巡视反馈意见整改工作

 在整改中，集团党委加强学习、提高认识，坚持问题导向，强化责任担当，突出强调要充分发挥党委政治核心作用，进一步增强党的观念、牢记党的宗旨、严守党的纪律。

 （一）政治纪律和政治规矩方面

 1.关于党委主体责任落实不够到位的整改情况。一是切实增强管党治党思想自觉和行动自觉，通过党委中心组学习、领导班子专题学习、党员进党校等方式，增强党员干部的纪律规矩意识；通过签订责任书、年度考核、问题责任追究等形式，进一步落实工作责任，将相关工作要求融入日常经营管理。二是制定《上汽集团落实党风廉政建设责任制党委主体责任清单》，细化具体项目，明确党委书记第一责任人职责和领导班子成员分管范围内党风廉政建设的工作职责。三是抓好“一岗双责”的责任落实，集团和企业领导班子成员确定了2016年度党风廉政建设重点项目。四是开展企业党组织书记抓基层党建工作和党风廉政建设述职评议，强化压实传导，督促党建工作责任制和党风廉政建设责任制的深化落实。五是修订2016年《上汽基层党组织党建工作考核细则》，把党建满意度纳入重点考核内容。

 2.关于纪委监督责任执行不够有力的整改情况。一是制定《上汽集团落实党风廉政建设责任制纪委监督责任清单》，从加强对落实党委主体责任的过程监督、加强对下属企业落实“两个责任”情况的监督检查、完善责任检查考核制度和机制、严格实施责任追究等方面，细化纪委监督责任。二是严格按照办信查案程序，认真办理市委巡视组移送的信件。三是开展案例教育，形成《贯彻落实中央“八项规定”精神的相关规定、纪律及案例专辑》，强调对违反三令五申要求、屡教不改的问题，要体现越往后，执纪越严、处理越重的尺度标准。四是针对某公司“小金库”的问题，企业已进行严肃查处，给予相关责任人党内警告处分、免职、降级处理。

 （二）廉洁纪律方面

 1.关于违反财经纪律的整改情况。一是编制形成《上汽集团接待、礼品和会务管理办法》，明确了归口管理、预算监督、费用核销等责任部门，细化接待流程、标准、人数以及礼品策划、造册登记、发放等内容；强调会务费预算要到具体会议项目,执行中不得突破等要求。二是指导基层企业规范业务招待费、礼品费、会务费支出，要求企业按照厉行节约的原则，做好制度修订工作，确保相关费用支出依法合规。三是针对费用管理、津贴发放等方面不规范的问题，进行核查整改，责令相关人员退还费用，对相关责任人进行诫勉谈话、免职处理。

 2.关于利用职务之便谋利的整改情况。一是针对某公司存在利益输送、领导失察的情况，积极配合有关部门进一步做好调查核实工作以及对相关人员的责任追究工作。二是针对高风险岗位缺少管控的问题，以采购和财务岗位为重点，一方面，规范采购类关键岗位人员轮岗工作，建立轮岗制度，明确轮岗范围、轮岗周期和工作程序，研究采用切实可行的轮岗形式；另一方面，加强企业财务内部控制，强化财务重点岗位职责分离的管控，严格遵守财务不相容岗位分离。

 3.关于违规领取薪酬补贴的整改情况。一是开展基层单位（含海外公司）津贴补贴发放专项治理工作，根据企业申报情况，结合相关要求，进行监督检查，确保相关规定落到实处。二是责令相关人员退还费用，给予相关责任人党内警告处分、免职处理，对相关责任人进行诫勉谈话。

 4.关于工会企业制度不健全，管理缺监督的整改情况。按照市委有关会议精神和市总工会、市国资委党委等部门的文件要求，集团党委部署了对工会开办的企业开展进一步清理规范的工作，“一企一策”制定清理规范方案；集团成立了分类施策领导小组，负责对企业上报情况进行审核论证，推进相关工作。同时，加强民主监督，完善内控制度，把审计、监察工作延伸到工会投资企业，一经发现违纪违规问题，快速纠正，严肃查处。

 5.关于工程建设项目违规招投标的整改情况。一是组织集团下属企业对各自的投资项目招投标流程和工程建设项目的勘察、设计、施工、监理及与工程建设有关的重要设备、材料等招标活动情况进行梳理和自查；同时，开展工程建设项目采购招投标的专题培训，对未按规定招投标的企业进行通报，发挥警示震慑作用。二是针对企业工程建设项目不规范的问题，认真开展核查整改工作，完善相关制度，明确审批流程，增强业务人员的风险管控意识和合规意识，给予相关责任人行政警告处分、对相关责任人进行诫勉谈话。

 6.关于缺乏风险评估与有效监管的整改情况。针对某公司缺乏对业务模式的风险评估、过程控制和风险防范，导致钢材被骗的案件,认真开展各项整改工作。集团专门召开会议对案件进行了通报，深入检讨了此案件暴露出来的在新业务模式下风险防范不足的问题，要求所属企业认真吸取此案件发生带来的教训；此后，结合年度党风廉政干部大会，反复强调要加强风险防范，部署风险管理重点工作，要求各企业严格按照集团内控建设的要求，结合业务发展完善内控体系，并明确把所有类担保事项归为担保事项，纳入统一的管理制度和责任规范。

 结合此次巡视指出的问题，集团要求各单位对二、三层次企业在商品购销业务中嵌入的资金拆借、担保、保证等活动潜在的风险进行一次专项风险评估，并采取相应的防范措施，有效控制风险。

 7.关于资产处置不合规的整改情况。一是从集团层面对相关内控制度进行梳理完善，加强各企业资产转让的评估管控。二是责令相关企业采取有针对性的整改措施。三是针对某公司未经评估向原公司负责人出售一辆公务车的问题，认真核查处理，按交易日时点补充车辆评估手续，相关人员补缴交易差价，给予相关责任人作出党内警告处分、降职处理。

 （三）组织纪律方面

 1.关于“三重一大”制度执行不严的整改情况。一是组织二层次企业领导班子成员“三重一大”制度的专题学习，做到了班子成员学习全覆盖，进一步规范党委会、董事会、总经理办公会等集体决策程序，做好决策过程记录，加强决策后贯彻实施的监督检查力度。二是开展2016年度企业重大事项自查抽查工作，对集团总部购买或出售资产、对外投资、关联交易、从事衍生品交易、财务资助、为他人提供担保、募集资金使用、委托理财等重大事项进行了检查；对集团分支机构、主要全资、控股子公司和部分重要的共同控制企业等单位的重大事项进行了检查。三是对企业银行账户开设、企业账户间调拨的情况进行专项检查，针对存在的问题，持续跟踪企业整改工作。

 2.关于部分领导干部个人有关事项申报不实的整改情况。一是做好2015年领导干部有关事项报告抽查工作和2016年申报工作，认真传达填报要求，加强指导监督，着重强调如实填报。二是开展干部提任前核查和重点核查，2016年已提任核查2人，重点核查5人。

 3.关于干部选拔任用工作不够规范的整改情况。一是认真学习《党政领导干部选拔任用工作条例》等文件精神，提高选人用人工作的合规意识。二是修订完善了《上海汽车集团股份有限公司领导干部任免办法》，实施考察预告、个人有关事项申报核实等选任程序；制定干部人事档案专项审核工作实施方案，做好干部档案的整改及补充完善工作；严格执行干部到龄退休制度，并按要求向上级有关部门履行报批程序。三是修订《上汽集团领导干部出国（境）管理规定》，并开发了《上汽集团因公出国政审和证照管理系统》，通过科技手段进一步加强证照管理工作。四是对集团内设机构和子公司领导人员企业兼职情况进行梳理，对个别超过规定兼职数的领导干部，结合干部调整及董事会换届逐步调整兼职情况，进一步强化领导干部兼职审批流程和相关规定。

 （四）群众纪律、工作纪律、生活纪律方面

 1.关于违反中央八项规定精神问题的整改情况。一是修订《上汽集团改进工作作风、密切联系群众的若干规定》，突出反对“四风”的工作要求，杜绝变相或隐形违纪，坚持厉行节约，反对铺张浪费，切实巩固教育实践成果，按照“三严三实”要求，持之以恒贯彻落实中央八项规定精神。二是针对违规购买消费卡、超额发放福利问题，按照《市国资委关于开展严禁违规购买发放消费卡（券）专项治理工作的通知》要求，开展专项治理工作，对相关责任人进行批评教育、诫勉谈话；对个别单位超额发放福利的问题进行了纠正，补缴涉及的相关费用。三是针对某公司年会期间公款旅游的问题，在巡视期间，集团进行了核查处理，给予该公司总经理党内严重警告处分，免去其总经理职务，并责令其退出相关费用。四是集团制定了关于履职待遇、业务支出的实施办法，同时，结合新修订的礼品采购和使用的相关规定，进一步明确礼品发放的流程和清单资料等要求。五是积极配合有关部门进一步做好违纪违规问题的调查核实工作，并对存在问题作严肃处理。

 2.关于铺张浪费等情况时有发生的整改情况。一是继续加强各级领导干部廉洁从业教育，强化厉行节约意识，把八项规定精神作为铁律，坚决反对“四风”，持之以恒抓好作风建设；2016年春节前专门进行了廉洁提醒，严禁突击花钱和滥发津贴、补贴、奖金和实物，坚持节俭文明过节，倡导良好社会风尚。二是围绕落实巡视整改事项，集团要求相关企业和部门，严格管控庆祝、表彰等会议和活动，厉行勤俭节约，反对铺张浪费；在商务和外事活动中，严格执行履职待遇、业务支出相关标准。

 三、巩固扩大巡视整改成果，促进企业持续健康发展

 上汽集团党委将以严的标准和实的作风继续抓好后续整改，进一步落实从严治党要求，强化主体责任，以抓铁有痕、踏石留印的精神，加强党风廉政建设，完善长效机制，营造良好发展环境，用巡视整改成果推动企业改革创新发展。

 （一）聚焦突出问题，持之以恒抓好后续整改工作。要按照尺度不松、标准不降、力度不减的原则，深入抓好巡视后续整改工作，把巡视整改工作与贯彻落实中央、市委重要会议精神相结合，与全面深化改革、加快创新转型任务相结合，与完成年度工作目标、实现“十三五”良好开局相结合，在解决突出问题、完善制度体系、激发创新活力上下工夫。对已完成的整改事项，适时进行“回头看”，巩固已有工作成效，坚决防止问题“回潮”和变异反弹；对尚未全部完成、需要一段时间整改到位的问题，要按照既定整改时限和措施，强化跟踪督办直至整改完成。

 （二）坚持以上率下，全面从严落实“两个责任”。要坚决落实全面从严治党主体责任，把全面从严治党要求融入集团改革创新发展全过程，各级党组织书记带头履行第一责任人职责，抓好班子、带好队伍，坚持重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要事项亲自督办。各级领导班子成员严格履行“一岗双责”，把党风廉政建设要求融入分管业务中。认真执行党风廉政建设责任制，完善一级抓一级、一级对一级负责的工作格局，探索建立监督检查下沉一级的工作机制。要进一步加强党风党纪教育，推动和支持各级纪检部门履行监督责任，加大对违纪违规问题处理和问责力度。

 （三）加强作风建设，坚决把纪律和规矩挺在前面。要切实把贯彻执行中央八项规定精神作为挺纪在前的重要抓手，认真开展专项治理工作。要在思想认识、责任担当、方法措施上跟上中央要求，按照“两学一做”学习教育要求，进一步加强对各级党员干部遵守党纪教育、监督和管理，增强“四个意识”，严明“六项纪律”，对存在的苗头性、倾向性问题，早发现、早提醒、早纠正，让党员干部受警醒、明底线、知敬畏，切实增强党员干部守纪律、懂规矩的思想自觉和行动自觉，把握运用监督执纪“四种形态”，以严明的纪律推进全面从严治党。

 （四）增强担当意识，加快创新驱动、转型发展步伐。要努力把握市场演变大格局、科技进步大方向、产业变化大趋势，紧紧围绕中央和上海市的战略部署，贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，按照“深化改革，打好头阵，做好示范”的要求，坚持“稳中求进、重在求进”的工作主基调，以创新为引领，不断加快转型升级，重点突破新能源、互联网、智能化等关键技术和服务贸易、金融等重点领域，在数字化时代的背景下，在产业链、价值链重构的过程中，全力抢占有利地位；持续深化改革，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，为企业创新发展营造良好的体制机制环境；加快推进全球布局和跨国经营，着力提升国际竞争力和品牌影响力，从而倾力打造富有创新精神的世界著名汽车公司，引领未来汽车生活，努力为上海经济社会发展和全球科创中心建设作出新的贡献。

 欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时反映。

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